廉潔從業管理辦法

第一章總則

第一條目的

為強化公司各級領導和經營管理人員廉潔從業意識，規范生產、經營管理中的各項活動，防止發生違法違紀行為，保障公司快速健康發展，結合公司實際，特制定本管理辦法。

第二章 行為規范

第二條廉潔從業行為規范

1.嚴明組織紀律

（1）堅定不移地貫徹執行公司的決策、決議、決定、命令，忠于企業，自覺遵守公司的各項規章制度，在思想上、行動上同公司保持高度一致，不得散布與組織決定相悖的消極言論。

（2） 在任何時候任何情況下，都要把堅持公司利益作為處理工作和個人問題的首要原則，自覺做到個人服從組織，少數服從多數，下級服從上級。

（3）服從工作安排，不推諉、不拖拉，樹立大局意識、集體觀念。嚴禁拉幫結派、搞小團伙、鬧不團結，以及只講人情、講關系而不講原則的行為。

2.嚴格廉潔自律

（1） 公司領導干部不得有濫用職權、損害公司資產權益的下列行為：

a. 違反公司決策原則和程序，擅自決定企業生產經營的重大決策、重大項目安排、大額度資金運作事項及人事任免；

b. 嚴禁領導干部采用各種方式直接或間接影響業務人員正常的業務處理和決策，如有發生此類現象的業務人員要如實記錄并向管理監督部備案；

c. 違反固定資產審批權限的規定，擅自決定企業固定資產購建、調撥、轉移、有償轉讓、出租、出借和報損、報廢等事項；

d. 擅自對外投資、擔保、融資、為他人代開信用證、采辦、銷售、進行工程招標投標等行為；

e. 擅自用企業資產以個人或者他人名義，注冊公司、投資參股、購買上市公司股票、購置不動產或者進行其他經營活動；

f. 授意、指使、強令財務人員從事違反財務制度的活動，弄虛作假、謊報業績或者隱瞞、截留資本收益；

g. 違反公司貨幣資金集中統籌管理規定，隱瞞、截留應上劃集中使用的貨幣資金；

h. 其他濫用職權損害公司資產權益的行為。

（2）公司領導干部不得有以權謀私、損害公司利益的下列行為：

a. 挪用公司資金；

b. 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

c. 擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

d. 私自從事營利性經營活動，利用各種手段與本公司訂立合同或者進行交易；

e. 利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

f. 接受或者索取本公司的關聯企業、與本公司有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的不正當利益；

g. 將公司經濟往來中的折扣費、中介費、回扣、傭金、禮金等據為己有或者私分；

h. 未經公司同意，擅自決定捐贈、贊助等事項；

i. 擅自披露公司秘密；

j. 其他以權謀私損害企業利益的行為。 

（3）公司領導干部不得有為親屬謀取私利、損害公司利益的下列行為：

a. 不準允許、縱容配偶、子女及其他親屬在本人管轄的地區和業務范圍內個人從事可能與集團公司利益發生沖突的經商、辦企業、社會中介服務等活動。

b. 擅自將公司資產委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他有利益關系的人經營；

c. 利用職權為配偶、子女及其他有利益關系的人從事營利性經營活動提供各種便利條件；

d. 與本人的配偶、子女及其他有利益關系的人投資經營的企業發生非正常經濟業務往來；

e. 其他為親屬謀取私利損害公司利益的行為。

（4）公司領導干部應當規范職務消費行為，不得有下列行為：

a. 未經批準擅自裝修辦公室、添置高檔辦公用品等；

b. 未經批準用公款進行高消費娛樂活動、健身活動或獲取各種形式的俱樂部會員資格活動；

c. 用公款支付或者報銷應當由個人承擔的費用（如住宅裝修、物業管理等生活費用）；

d. 超過規定標準報銷差旅費、業務招待費；

e. 使用信用卡、簽單等形式消費，不提供原始憑證和相應的情況說明；

f. 不準私自用公費出國（境）旅游或者變相出國（境）旅游；

g. 不準用公款支付配偶、子女以及親友學習、培訓的費用；

h. 不準用公款公物操辦婚喪嫁娶事宜和借機斂財；

i. 不準以個人名義私存私放公款；不準非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物；

j. 不準違反規定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人。

k. 其他不規范的職務消費行為。

（5）嚴禁設立“小金庫”。任何子公司/部門和個人，不得以任何方式設立“小金庫”。不準以任何名義亂發錢物。查出私設“小金庫”的，除全部沒收所有金額外，相關人員該年度涉及廉潔從業考核評分的一律為記為0分。

（6）禮品禮金

禮品,指饋贈的物品、紀念品以及象征性低價收款的物品。禮金指饋贈的各類現金、有價證券和支付憑證。

a. 公司各級領導干部、工作人員以及所屬各子公司業務人員在公務交往和業務交往中（不含親友之間的交往），不論數額、價值，一律不得收受禮品饋贈。因各種原因未能拒收的禮品必須登記上交，自行退回禮品禮金的也須按規定登記記錄并保存好退回的證明資料。

b. 按照規定登記的禮品禮金，自收受之日起（在外地收受的，自回到本單位之日起）一個月內，由本人如實填寫禮品、禮金登記表（詳見附件1），連同禮品、禮金一并上交。

c. 公司管理監督部為禮品禮金登記上交管理部門，對上交的禮品禮金填寫《禮品禮金登記表》、登記《禮品禮金登記臺賬》。《禮品禮金登記表》按“登記聯”與“回執聯”填制。其中：“登記聯”由管理監督部留存，作為《禮品禮金登記臺賬》的登記憑證；“回執聯”由上交登記人保存，作為禮品禮金的上交證明。

d. 所屬各子公司由兼職紀檢委員（子公司行政科）負責禮品禮金的登記工作。填寫《禮品禮金登記表》，并在收到禮品禮金的10個工作日內將禮品禮金及《禮品禮金登記表》登記聯上交到公司管理監督部。

e. 對已登記上交的禮品、禮金，可采取以下辦法處理：

l 上交的禮金，公司管理監督部應定期上交公司財務部門，銀行進帳單原件交財務部門，復印件留管理監督部。財務部門在收到上交的禮金后，應嚴格按照財務制度規定進行管理，進入公司財務賬。

l 上交的有價證券（如提貨卡），在可寄回的情況下進行寄回，由管理監督部進行監督，并把快遞單號填寫在《禮品禮金登記表》上，如無法寄回的，原則上可以返回公司作為黨建文體活動費；

l 上交的食品、煙酒等受保質期限值的物品由管理監督部統一上交集團行政后勤科處理。  

l 若存在以上所列以外的禮品由公司視情況妥善處理。

f. 公司管理監督部不得設立公司財務開設的禮金上交賬戶外的任何賬戶來對上交的款項進行管理，必須按規定如實登記，定期代交，不得有隱瞞、拒交或截留挪用等行為。

g. 公司管理監督部應將每季度的《禮品禮金登記臺賬》報公司紀委領導。每年要將公司上交禮金、禮品等資料整理存檔。

h. 管理監督部要認真履行職責，專人負責登記，妥善進行保管，如有將禮品、禮金私分或據為己有的，按侵占公司財物處理。擅自動用或造成損壞的，要賠償損失，并給予相應處分。

（7）婚喪喜慶事宜

婚喪喜慶事宜包括：領導干部人員操辦的本人及家庭主要成員婚喪嫁娶、生病住院、喬遷新居、生日祝壽、子女出生、升學留學、入伍就業等事宜。

領導干部操辦婚喪喜慶事宜或參與婚喪喜慶宴請，應遵守以下規定：

a. 不準收受或者索取管理對象的財物，或者讓其承擔、報銷應當由本人支付的有關費用；

b. 嚴禁借婚喪嫁娶事宜收受與行使職權有關或可能影響公正辦理公司業務的單位、個人的禮金、禮品、有價證券和支付憑證；

c. 嚴禁利用家庭婚喪嫁娶以權謀私，不得利用職權或職務影響，違規使用公共資源、占用公務車輛，不得干擾、影響和妨礙正常的工作、生活秩序；

d. 嚴禁其他違反廉潔從業規定的行為。

第三章  實施與監督

第三條 公司各部門及各分公司的全體中高層干部（科助級及以上人員）為實施本管理辦法的主要責任人。

第四條 公司管理監督部負責本管理辦法的具體貫徹與落實，同時依據職責權限，對本管理辦法的執行情況進行監督檢查，對違規行為進行處理或者提出處理建議，并做好記錄。 

第五條 領導干部執行本管理辦法的情況，應當作為民主評議和年度述職報告對照檢查的一項內容。

第六條 所有員工對違反廉潔從業管理辦法的現象都有舉報的義務和權力。公司設有投訴舉報熱線、郵箱、意見箱、二維碼等，由管理監督部負責收取和辦理。

第四章 對違反管理辦法行為的處理

第七條 公司領導干部違反本管理辦法的，應當根據違規行為的情節輕重，采取以下方式實施責任追究：

（1） 情節較輕的，給予批評教育、誡勉談話、責令作出書面檢查；

（2） 情節較重的，給予通報批評；

（3） 情節嚴重的，給予調整職務、責令辭職、免職和降職等組織處理；

（4） 涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。

第八條 違反本管理辦法，造成公司直接經濟損失的，追究直接責任人經濟賠償責任。賠償額度由違章違紀者的主管部門或所屬分公司報公司管理監督部核定后，由總裁決定。

第九條 公司領導干部違反本管理辦法受到免職以上紀律處分的，五年內不得擔任公司的領導職務。

第十條 公司領導干部違反本管理辦法，在追究責任的同時，獲取的不正當經濟利益，應當責令退還；給公司造成經濟損失的，按照本管理辦法第八條承擔相應經濟賠償責任。拒不退還或者拒不承擔經濟賠償責任的，應當通過法律途徑追究其責任。

第十一條 本管理辦法自總裁批準之日起試行，本辦法由公司管理監督部負責解釋。

新鳳鳴集團

2020年5月23日

附件1

禮品禮金登記表（登記聯）   編號：